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基金业协会对14家机构采取自律管理措施dd-【新闻】

发布时间:2021-04-10 09:26:21 阅读: 来源:漆包线厂家

基金业协会对14家机构采取自律管理措施

基金业协会强调,“八条底线”是行业的钢纪铁律,不得逾越,一旦触碰,必须严肃追责,严厉查处

日前,基金业协会对资产管理业务涉嫌违法违规的14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施。

据了解,上述被采取自律管理措施的情况包括:第一,拟对涉嫌存在违法违规问题的7家公司暂停受理备案三个月,有关事先告知书已经下达,其中东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控等4家公司的相关资管产品涉嫌违法违规被移送证监会进行调查;上银基金、瑞元资本等2家公司在郑州会议后设立杠杆超过10倍的资管产品;九泰基金在资管产品备案成立前开展投资运作。第二,对存在运作不规范问题的2家公司予以书面警示,责令整改。其中齐鲁证券部分资管产品存在对合作对象尽职调查不充分、对客户信息披露不及时等情况;华创证券相关资管产品延迟备案三个月并不按要求向协会说明情况。第三,对存在潜在风险的5家公司谈话提醒,责令自查。其中长江财富在郑州会议前设立“嵌套型”资管产品放大杠杆倍数;财通基金、东海基金、银华基金、招商财富等4家公司多只参与定增业务的分级资管产品劣后级份额持有人为单一投资者。

“在资产管理业务规模快速发展的同时,基金业协会在备案管理和风险监测中发现部分公司仍然存在合规意识不强,风控措施薄弱,甚至涉嫌严重违法违规等问题。”基金业协会相关负责人表示。

数据显示,截至2014年底,证券公司资产管理业务规模7.95万亿元,基金管理公司专户业务规模2.15万亿元,基金子公司专户业务规模3.74万亿元。

该负责人强调,“八条底线”是行业的钢纪铁律,不得逾越,一旦触碰,必须严肃追责,严厉查处。今后,协会将按照中国证监会和行业的要求,一方面放开事前管制,优化备案流程,提高备案效率,做好备案服务;另一方面加强风险监测,提高现场检查的快速反应能力,加大查处力度,及时纠正风险苗头,快速打击违规问题,坚决惩治害群之马,形成以事中监测检查,事后查处为主的资产管理业务自律管理新机制。在查处违法违规时,协会将坚持公开透明的原则,严格履行程序,对查处原因和措施予以公示,接受社会监督,提示投资风险,不断完善以市场自我约束为主的行业诚信体系建设。

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